• 环保部:“大气十条”目标有望全部实现 2019-10-13
  • 征稿:“改革印记”邀您讲述中国发展故事 2019-10-13
  • 端午将至 这份出行指南请查收 2019-10-12
  • 亚冠出局恒大国脚日落西山 新生代无人难再称霸中超 2019-10-05
  • 【健康提示】吃海鲜、烧烤小心寄生虫感染——食品安全频道——黄河新闻网 2019-10-05
  • 惊坛一周汇总:稳定农产品价格,政府和市场谁都不能“旷课” 2019-09-28
  • 档案君耳熟能详的旋律,鲜为人知的故事 2019-09-20
  • 《杭州运河集市》:恒久不衰,与时俱进 2019-09-19
  • 收益走高 2018年银行理财产品怎么买? 2019-09-19
  • 家装行业猫腻多:“低价全包”变身“加价全包” 2019-08-13
  • SNH48年度总决选速报结果公布 李艺彤登顶 2019-08-07
  • 21世纪马克思主义的实践贡献与时代价值 2019-08-07
  • 生产资料公有制不会也不可能涉及生产资料的分配,这完全是你杜撰的,是强词夺理的。从这点看,你的所谓逻辑是幼稚可笑的。哈哈哈哈! 2019-07-21
  • 天古装饰茶园红星旗舰店盛大开业 2019-07-20
  • 杭州西湖天气,杭州西湖天气预报,杭州西湖天气预报一周 2019-07-10
  • 陕西11选五开奖结果查

    陕西11选五:广发证券遭处罚!境外投资“踩雷”,风控不足合规管理存缺陷

    日期:2019-08-26 来源: 评论:

    陕西11选五开奖结果查 www.fqpb.net [摘要]广发证券今天收到证监会开出的罚单。广发证券表示,公司将按照监管要求积极整改。8月5日晚间,广发证券公告,因对香港子公司风险管控缺失、合规管理存在缺陷、内部管控不足等原因,证监会决定对公司采取限制增加场外衍生品业务规模6个月、限制增加新业务种...……

    广发证券今天收到证监会开出的罚单。广发证券表示,公司将按照监管要求积极整改。

    8月5日晚间,广发证券公告,因对香港子公司风险管控缺失、合规管理存在缺陷、内部管控不足等原因,证监会决定对公司采取限制增加场外衍生品业务规模6个月、限制增加新业务种类6个月的行政监管措施。

    早前,广发证券就公告其境外子公司大幅亏损,收到广东证监局责令改正的行政监管措施。除此之外,广发证券还因为在债券承销业务上打“价格战”而被广东证监局行政监管。

    因风控不足被限制业务

    2019年8月5日,广发证券收到中国证监会《关于对广发证券股份有限公司采取限制业务活动措施的决定》(中国证券监督管理委员会行政监管措施决定书〔2019〕31号)。

    决定指出,广发证券存在以下问题:

    一是对广发控股(香港)有限公司(以下简称广发控股香港或者香港子公司)风险管控缺失,包括对香港子公司新业务风险管控不足,风控系统未实现对香港子公司风险数据的全覆盖,对香港子公司风控要求执行情况的监督检查力度不够等;

    二是对广发控股香港合规管理存在缺陷,对香港子公司合规管理有效性缺乏监督;

    三是对广发控股香港内部管控不足,包括财务、组织架构管控不力等;

    四是作为数据报送的责任主体,未做好广发控股香港月度数据统计工作,向证监会报送的数据不准确。

    上述情况违反了《证券公司监督管理条例》第二十七条、第六十九条,《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第二十四条,《证券公司风险控制指标管理办法》第六条,《证券公司全面风险管理规范》第十八条、第二十二条、第三十一条的规定。

    按照《证券公司监督管理条例》第七十条的规定,中国证监会决定对广发证券采取限制增加场外衍生品业务规模6个月、限制增加新业务种类6个月的行政监管措施。

    值得关注的是,广发证券目前是场外期权业务一级交易商。

    旗下对冲基金大幅亏损

    实际上,广发控股香港的问题由来已久。

    今年3月26日,广发证券公告,广发控股香港的下属全资子公司广发投资(香港)有限公司(以下简称“广发投资香港”)在开曼注册成立了一只以衍生品对冲策略为主的多元策略基金GTEC Pandion Multi-Strategy Fund SP (以下简称“Pandion基金”、“基金”)。2018年度,由于外汇市场剧烈波动和相关市场流动性缺乏等原因,该基金遭受了重大投资损失。

    Pandion基金成立以来,广发投资香港对其共有三次自有资金投资行为,从初始的5000万美元陆续增资,截至2018年12月31日,广发投资香港以自有资金累计投入9006.77万美元,占该基金权益99.90%。

    由于Pandion基金纳入公司合并财务报表范围,该基金于2018年12月31日的净值-0.44亿美元及2018年度亏损1.39亿美元在公司经审计的合并财务报表中反映,减少公司2018年合并净利润人民币9.19亿元,已超过公司2017年度经审计净利润的10%。

    同时,Pandion基金收到主经纪商追加保证金的通知,2018年12月31日该金额为1.29亿美元(含初始保证金0.30亿美元)。根据开曼律师事务所Campbells的法律意见,该基金的投资人以其在该基金的投资金额为限承担有限责任;广发控股香港有关子公司后续存在潜在诉讼或潜在被诉讼的可能性,相关诉讼结果具有不确定性。

    针对此事,广东证监局作出对广发证券采取责令改正的行政监管措施,指出公司在对境外子公司管控不到位,未有效督促境外子公司强化合规风险管理及审慎开展业务等问题,责令其在今年6月30日前予以改正,并严格追究导致境外子公司出现重大风险的相关责任人员责任。广东监管局还要求公司采取措施,建立并持续完善覆盖境外机构的合规管理、风险管理和内部控制体系。

    随后,广发控股香港的负责人汤晓东辞去广发证券副总经理一职,入职时间尚不足一年;董秘罗斌华因工作原因不再担任董秘一职,仍任公司副总经理。

    2018年年报显示,广发控股(香港)有限公司营收和净利润均为负。2018年,该公司实现营收-3.59亿元,实现净利润-8.35亿元,亏损严重。2017年,公司营收10.19亿元,净利润为3.2亿元。

    债券承销吃罚单 分类评级下降

    在刚刚公布的券商分类评级结果中,广发证券最新分类评级为BBB级,2017年,广发证券从2016年的BBB级升值AA级,且在2018年维持在了AA级,2019年直接连降两级,在4家被挤出AA级的券商中下降等级最多。

    除了海外子公司“踩雷”外,广发证券还因为在债券承销业务打价格战而被广东证监局“点名”。

    广东证监局表示,广发证券存在以低于成本价格参与公司债券项目投标的情形,依照《公司债券发行与交易管理办法》第五十八条、第六十三条第一项的规定,决定对公司采取责令改正的行政监管措施。公司应于2019年5月30日前予以改正,向证监局提交书面整改报告。公司应严格追究相关责任人员责任,并认真吸取教训,切实加强债券承销业务尤其是承揽环节的内部控制,严格遵守执业规范和监管规则。

    您至少需要输入5个字

    相关内容

    编辑精选

    copyright © 2017 //www.fqpb.net 乌苏科技网 版权所有

  • 环保部:“大气十条”目标有望全部实现 2019-10-13
  • 征稿:“改革印记”邀您讲述中国发展故事 2019-10-13
  • 端午将至 这份出行指南请查收 2019-10-12
  • 亚冠出局恒大国脚日落西山 新生代无人难再称霸中超 2019-10-05
  • 【健康提示】吃海鲜、烧烤小心寄生虫感染——食品安全频道——黄河新闻网 2019-10-05
  • 惊坛一周汇总:稳定农产品价格,政府和市场谁都不能“旷课” 2019-09-28
  • 档案君耳熟能详的旋律,鲜为人知的故事 2019-09-20
  • 《杭州运河集市》:恒久不衰,与时俱进 2019-09-19
  • 收益走高 2018年银行理财产品怎么买? 2019-09-19
  • 家装行业猫腻多:“低价全包”变身“加价全包” 2019-08-13
  • SNH48年度总决选速报结果公布 李艺彤登顶 2019-08-07
  • 21世纪马克思主义的实践贡献与时代价值 2019-08-07
  • 生产资料公有制不会也不可能涉及生产资料的分配,这完全是你杜撰的,是强词夺理的。从这点看,你的所谓逻辑是幼稚可笑的。哈哈哈哈! 2019-07-21
  • 天古装饰茶园红星旗舰店盛大开业 2019-07-20
  • 杭州西湖天气,杭州西湖天气预报,杭州西湖天气预报一周 2019-07-10
  • 江苏e球彩玩法及奖金 888集团电子游艺网站 体育彩票6十丨怎么买 浙江体彩6十1开奖结果 重庆幸运农场水果版走势图 瑞幸咖啡不收现金 竞彩大神8008 足球射门技术 帝王国际娱乐 太原福利彩票中心在哪里 淘宝刮刮乐攻略 北京快三走势图爱彩乐 浙江怏乐彩12选五助手 20190807黑龙江11选5 开乐彩开奖时间